603317:天味食品首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下發(fā)行初步配售結(jié)果及網(wǎng)上中簽結(jié)果公告

主承銷商：東興證券股份有限公司

特別提示

四川天味食品集團(tuán)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱 發(fā)行人 或 公司 )首次公開發(fā)行不超過4,132萬(wàn)股人民幣普通股(A股)(以下簡(jiǎn)稱 本次發(fā)行 )的申請(qǐng)已獲中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱 中國(guó)證監(jiān)會(huì) )證監(jiān)許可[2019]472號(hào)文核準(zhǔn)。本次發(fā)行采用網(wǎng)下向符合條件的投資者詢價(jià)配售(以下簡(jiǎn)稱 網(wǎng)下發(fā)行 )和網(wǎng)上按市值申購(gòu)向社會(huì)公眾投資者定價(jià)發(fā)行(以下簡(jiǎn)稱 網(wǎng)上發(fā)行 )相結(jié)合的方式進(jìn)行。

發(fā)行人與主承銷商?hào)|興證券股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱 東興證券 、 主承銷商 或 保薦機(jī)構(gòu)(主承銷商) )協(xié)商確定本次發(fā)行股份數(shù)量為4,132萬(wàn)股。回?fù)軝C(jī)制啟動(dòng)前，網(wǎng)下初始發(fā)行數(shù)量為2,892.40萬(wàn)股，約占本次發(fā)行總量的70%;網(wǎng)上初始發(fā)行數(shù)量為1,239.60萬(wàn)股，約占本次發(fā)行總量的30%，本次發(fā)行價(jià)格為人民幣13.46元/股。

根據(jù)《發(fā)行公告》公布的回?fù)軝C(jī)制，由于網(wǎng)上初步有效申購(gòu)倍數(shù)為2,630.42倍，高于150倍，發(fā)行人和主承銷商決定啟動(dòng)回?fù)軝C(jī)制，將本次發(fā)行股票數(shù)量的50%由網(wǎng)下回?fù)苤辆W(wǎng)上。回?fù)芎螅W(wǎng)下最終發(fā)行數(shù)量為413.2萬(wàn)股，占本次發(fā)行總量的10%;網(wǎng)上最終發(fā)行數(shù)量為3,718.8萬(wàn)股，占本次發(fā)行總量90%。回?fù)軝C(jī)制啟動(dòng)后，網(wǎng)上發(fā)行最終中簽率為0.03801676%。

敬請(qǐng)投資者重點(diǎn)關(guān)注本次發(fā)行在繳款環(huán)節(jié)，具體內(nèi)容如下：

1、網(wǎng)下投資者應(yīng)根據(jù)《網(wǎng)下發(fā)行初步配售結(jié)果及網(wǎng)上中簽結(jié)果公告》，于2019年4月8日(T+2日)16:00前，按最終確定的發(fā)行價(jià)格與獲配數(shù)量，及時(shí)

足額繳納新股認(rèn)購(gòu)資金。網(wǎng)下投資者如同日獲配多只新股，請(qǐng)務(wù)必按每只新股分別繳款。同日獲配多只新股的情況，如只匯一筆總計(jì)金額，合并繳款將會(huì)造成入賬失敗，由此產(chǎn)生的后果由投資者自行承擔(dān)。

網(wǎng)上投資者申購(gòu)新股中簽后，應(yīng)根據(jù)《網(wǎng)下發(fā)行初步配售結(jié)果及網(wǎng)上中簽結(jié)果公告》履行繳款義務(wù)，確保其資金賬戶在2019年4月8日(T+2日)日終有足額的新股認(rèn)購(gòu)資金，投資者款項(xiàng)劃付需遵守投資者所在證券公司的相關(guān)規(guī)定。

網(wǎng)下和網(wǎng)上投資者放棄認(rèn)購(gòu)部分的股份由主承銷商包銷。

2、當(dāng)出現(xiàn)網(wǎng)下和網(wǎng)上投資者繳款認(rèn)購(gòu)的股份數(shù)量合計(jì)不足本次公開發(fā)行數(shù)量的70%時(shí)，主承銷商將中止本次新股發(fā)行，并就中止發(fā)行的原因和后續(xù)安排進(jìn)行信息披露。

3、有效報(bào)價(jià)網(wǎng)下投資者未參與申購(gòu)或者獲得初步配售的網(wǎng)下投資者未及時(shí)足額繳納認(rèn)購(gòu)款的，將被視為違約并應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，主承銷商將違約情況報(bào)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案。

網(wǎng)上投資者連續(xù)12個(gè)月內(nèi)累計(jì)出現(xiàn)3次中簽后未足額繳款的情形時(shí)，自結(jié)算參與人最近一次申報(bào)其放棄認(rèn)購(gòu)的次日起6個(gè)月(按180個(gè)自然日計(jì)算，含次日)內(nèi)不得參與新股、存托憑證、可轉(zhuǎn)換公司債券、可交換公司債券網(wǎng)上申購(gòu)。放棄認(rèn)購(gòu)的次數(shù)按照投資者實(shí)際放棄認(rèn)購(gòu)新股、存托憑證、可轉(zhuǎn)換公司債券與可交換公司債券的次數(shù)合并計(jì)算。

4、本公告披露了本次網(wǎng)下發(fā)行的初步配售結(jié)果，包括網(wǎng)下投資者名稱、配售對(duì)象名稱、配售對(duì)象類型、申購(gòu)數(shù)量、獲配數(shù)量等。根據(jù)2019年4月2日(T-1日)公布的《發(fā)行公告》，本公告一經(jīng)刊出，即視同向已參與網(wǎng)上申購(gòu)并中簽的網(wǎng)上投資者和網(wǎng)下發(fā)行獲得配售的所有配售對(duì)象送達(dá)獲配繳款通知。

一、網(wǎng)上搖號(hào)中簽結(jié)果

根據(jù)《發(fā)行公告》，發(fā)行人和主承銷商于2019年4月4日(T+1日)上午在上海市浦東東方路778號(hào)紫金山大酒店四樓會(huì)議室牡丹廳主持了四川天味食品集團(tuán)股份有限公司網(wǎng)上申購(gòu)發(fā)行搖號(hào)抽簽儀式。搖號(hào)儀式按照公開、公平、公正的原則進(jìn)行，搖號(hào)過程及結(jié)果已經(jīng)上海市東方公證處公證。現(xiàn)將中簽結(jié)果公告如下：

末尾位數(shù) 中簽號(hào)碼

末 4 位數(shù) 3003,8003,5395

末 5 位數(shù) 11091,23591,36091,48591,61091,73591,86091,98591

末 7 位數(shù) 7169461

末 8 位數(shù) 76915064,95120618,14211271,94340291,51378833,44143165,52827680

凡在網(wǎng)上申購(gòu)四川天味食品集團(tuán)股份有限公司首次公開發(fā)行A股股票的投資者持有的申購(gòu)配號(hào)尾數(shù)與上述號(hào)碼相同的，則為中簽號(hào)碼。中簽號(hào)碼共有37,188個(gè)，每個(gè)中簽號(hào)碼只能認(rèn)購(gòu)1,000股 天味食品 A股股票。

二、網(wǎng)下發(fā)行申購(gòu)情況及初步配售結(jié)果

(一)網(wǎng)下發(fā)行申購(gòu)情況

根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令[第144號(hào)])的要求，主承銷商對(duì)參與網(wǎng)下申購(gòu)的投資者資格進(jìn)行了核查和確認(rèn)。依據(jù)上海證券交易所網(wǎng)下申購(gòu)電子化平臺(tái)最終收到的有效申購(gòu)結(jié)果，主承銷商做出如下統(tǒng)計(jì)：

本次發(fā)行的網(wǎng)下申購(gòu)工作已于2019年4月3日(T日)結(jié)束。經(jīng)核查確認(rèn)，應(yīng)參與網(wǎng)下申購(gòu)的投資者數(shù)量為2568家，配售對(duì)象數(shù)量為5348個(gè)。其中，13家網(wǎng)下投資者管理的14個(gè)有效報(bào)價(jià)配售對(duì)象未參與網(wǎng)下申購(gòu)。實(shí)際參與網(wǎng)下申購(gòu)的有效投資者數(shù)量為2556家，配售對(duì)象數(shù)量為5334個(gè)，有效申購(gòu)數(shù)量為1,595,270萬(wàn)股。

未按照《發(fā)行公告》的要求進(jìn)行網(wǎng)下申購(gòu)情況如下：

序號(hào) 投資者 配售對(duì)象 初步詢價(jià)時(shí)擬申購(gòu)數(shù)量(萬(wàn)股)

1 山東融鑫投資股份有限公司 山東融鑫投資股份有限公司 300

2 王君 王君 300

3 寧波靈均投資管理合伙企業(yè)(有限合伙) 靈均精選9號(hào)證券投資私募基金 300

4 寧波靈均投資管理合伙企業(yè)(有限合伙) 靈均精選5號(hào)證券投資私募基金 300

5 金寶華 金寶華 300

6 深圳市長(zhǎng)流匯資產(chǎn)管理有限公司 深圳市長(zhǎng)流匯資產(chǎn)管理有限公司-長(zhǎng)流匯開元1期基金 300

7 潘德仕 潘德仕 300

8 張家港保稅區(qū)金港資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)有限公司 張家港保稅區(qū)金港資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)有限公司 300

9 賈紹君 賈紹君 300

10 南京旅游集團(tuán)有限責(zé)任公司 南京旅游集團(tuán)有限責(zé)任公司 300

11 李麗莉 李麗莉 300

12 林美惠 林美惠 300

13 荷瑞股權(quán)投資基金管理(上海)有限公司 荷瑞星2號(hào)私募基金投資賬戶 300

14 江蘇鳳凰出版?zhèn)髅郊瘓F(tuán)有限公司 江蘇鳳凰出版?zhèn)髅郊瘓F(tuán)有限公司 300

（二）網(wǎng)下初步配售結(jié)果根據(jù)2019年3月26日刊登的《初步詢價(jià)及推介公告》中公布的網(wǎng)下配售原則，各類投資者的有效申購(gòu)及初步獲配信息如下：

以上配售安排及結(jié)果符合《初步詢價(jià)及推介公告》公布的配售原則，其中零股453股按照《初步詢價(jià)及推介公告》中的配售原則配售給銀河基金管理有限公司管理的銀河轉(zhuǎn)型增長(zhǎng)主題靈活配置混合型證券投資基金。A類投資者的配售比例不低于B類，B類投資者的配售比例不低于C類，同類投資者的配售比例相同；向A類、B類投資者優(yōu)先配售的比例分別不低于預(yù)先安排的50%、10%。以上配售安排及結(jié)果符合《初步詢價(jià)及推介公告》公布的配售原則。最終各配售對(duì)象獲配情況詳見附表。三、主承銷商聯(lián)系方式網(wǎng)下投資者對(duì)本公告所公布的網(wǎng)下配售結(jié)果如有疑問，請(qǐng)與本次發(fā)行的主承銷商聯(lián)系。具體聯(lián)系方式如下：聯(lián)系電話：010-66551686聯(lián)系人：資本市場(chǎng)部發(fā)行人：四川天味食品集團(tuán)股份有限公司主承銷商：東興證券股份有限公司2019年4月8日