前不久，國盛證券被認為 不具有股東資格 而被迫退出國聯安基金51%股權交易競標。如今，國盛證券其轉讓江信基金30%股權，卻又因為受讓方中江信托不符合股東資格而夭折。

此次中江信托不符合受讓方規定，或與其在2015年遭遇處罰有關。《證券投資基金管理公司管理辦法》規定，涉及變更基金管理公司主要股東、合計出資比例 超過50%以上的股東，或者提名董事人數最多的股東的，中國證監會比照本辦法關于基金管理公司設立的規定進行審查。設立基金管理公司應具備的條件中，第七 條規定 主要股東應當具備……最近3年沒有因違法違規行為受到行政處罰或者刑事處罰 。

江信基金股權轉讓被迫終止

昨 日，國盛金控發布公告稱，其全資子公司國盛證券收到江信基金轉發的《中國證監會行政許可申請終止審查通知書》，鑒于受讓方中江信托不符合《證券投資基金管 理公司管理辦法》相關規定，江信基金已向中國證監會申請撤回股東變更申請文件，中國證監會決定終止對該行政許可申請的審查。

此次中江信 托不符合受讓方規定，或與其曾遇處罰有關。據記者查詢《證券投資基金管理公司管理辦法》發現，第二十三條規定，涉及變更基金管理公司主要股東、合計出資比 例超過50%以上的股東，或者提名董事人數最多的股東的，中國證監會比照本辦法關于基金管理公司設立的規定進行審查。

國盛證券持有江信 基金30%股權，為其第一大股東，符合 基金管理公司主要股東 的資格，這也意味著江信基金30%股權變更需要 比照本辦法關于基金管理公司設立的規定進 行審查 。而《證券投資基金管理公司管理辦法》規定，設立基金管理公司應具備的條件中，第七條規定 主要股東應當具備……最近3年沒有因違法違規行為受到 行政處罰或者刑事處罰 。

銀監會于2015年9月份對中江信托作出罰款人民幣60萬元的行政處罰。處罰依據是《信托公司集合資金信托計 劃管理辦法》的相關規定，案由是違規將管理的多個不同信托計劃投資于同一項目，且單個信托計劃的實際投資人突破規定人數限制；違規向公司股東發放信托貸款 且涉及資金挪用；違規委托非金融機構推介信托項目。(來源:南^方^財^富^網)