本報(bào)訊

為進(jìn)一步規(guī)范銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員行為，加強(qiáng)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員行為管理，銀監(jiān)會近日發(fā)布了《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員行為管理指引》 。前期征求意見期間共收到22份意見，大部分均已吸收采納。

明確從業(yè)人員行為管理的治理架構(gòu)《指引》明確了從業(yè)人員行為管理的組織架構(gòu)，董事會、監(jiān)事會和高管層的職責(zé)，要求銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)明確從業(yè)人員行為管理的牽頭部門，并指定專人負(fù)責(zé)從業(yè)人員行為管理工作。同時(shí)要求銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)建立從業(yè)人員管理信息系統(tǒng)。

規(guī)范從業(yè)人員行為管理的制度建設(shè)《指引》要求，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員行為管理應(yīng)堅(jiān)持風(fēng)險(xiǎn)為本，制定全行遵守的行為守則和針對各業(yè)務(wù)條線的行為細(xì)則，要求從業(yè)人員遵守法律法規(guī)、恪守工作紀(jì)律，并針對全體員工開展教育培訓(xùn)。銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)開展從業(yè)人員行為的定期評估、建立長期監(jiān)測和不定期排查機(jī)制。同時(shí)，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)建立不當(dāng)行為的舉報(bào)制度，加大約束和監(jiān)督。

加強(qiáng)從業(yè)人員行為管理的監(jiān)管《指引》要求，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)將從業(yè)人員行為守則及評估報(bào)告報(bào)送銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)加強(qiáng)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員行為管理的評估、監(jiān)管和信息收集。