距離首次IPO申報公告日過去一年時間，萬聯證券IPO有了新進展。6月21日，證監會官網顯示，關于萬聯證券的《首次公開發行股票并上市》申請材料已被證監會接收。不過值得一提的是，年內萬聯證券頻因相關業務出現違規而接到監管罰單，公司的合規問題還需要引起重視。

在萬聯證券抓緊推進IPO之時，該公司卻頻因相關業務出現違規問題而接到監管罰單。公開信息顯示，年內萬聯證券兩度被廣東證監局采取了行政監管措施。

先是4月19日，廣東證監局下發《關于對萬聯證券股份有限公司采取責令增加內部合規檢查次數并提交合規檢查報告措施的決定》，其中提到，萬聯證券私募投資基金子公司萬聯天澤資本投資有限公司在完成組織架構規范整改公示前實際開展業務，且在2017年9月證監會強調相關規范要求后，仍有5只違規產品出現投資者首筆款項繳款的情況。

數據顯示，截至6月23日，包括萬聯證券在內，目前共有13家券商正在排隊上市。從審核狀態上看，中銀國際和中泰證券顯示為 預先披露更新 ，國聯證券和東莞證券處于 中止審查 階段，另外還有包括萬聯證券在內的9家券商處于輔導備案登記階段，其余8家分別為恒泰證券、國融證券、國開證券、財達證券、華龍證券、渤海證券、湘財證券、德邦證券。