交易中常見的三種主要心理情緒為貪婪、糾結和恐懼。投資者需要一個強大的交易心理體系在不同階段對上述三種情緒加以控制甚至利用。

合理的心理預期

交易之前要有一個對未來的整體預期，包括市場預期和標的心理預期。市場預期指對市場所處的位置和未來的方向有一個較為明確的目標，標的預期是指該標的在當前位置下的交易機會和風險狀況。如果沒有以上心理基礎，則一切都無從談起。

例如，2014年上半年，國內股市仍舊低迷，但大盤權重股實際上已在3—4月見底企穩，我們對市場的整體預期是趨勢向多，碎步、慢爬、頻繁盤整，相應在策略上，我們摒棄無所作為和急功近利的心態，輕倉逢低做多股指期貨并中期持有。7月股市走出底部，更驗證了我們的預期符合市場大方向，于是我們果斷加倉股指多單并一直持有，終于在堅守半年之后迎來了一波達60%的漲幅，收益頗豐。隨后在2015年1月初，我們預期市場短期過熱，回調壓力漸增，故選擇輕倉做空，在1月下旬和2月初的回調中陸續兌現預期，獲利了結。之后市場走勢在我們的預期之外，于是在心理調整階段，我們離場觀望，直到3月初確信市場重拾升勢，才重新入場做多。

雖然我們未能完全踏準市場節奏并且做到盈利最大化，但心理預期合理，基本符合市場大方向，從而避免了貪婪、糾結和恐懼，遠離意外風險，取得了預期收益。

豁達的交易心態

實盤操作是交易心理的核心考驗階段。整個交易過程應該是：從容建倉、耐心等待、理性分析和果斷操作。在交易中，遇到問題先要控制好心態和情緒，不過很多交易者并非如此，因為急切、擔憂、貪欲、恐懼，他們的交易計劃常常“變形”，最終浪費了大量的時間和精力，效果卻不好。

總結交易過程，多數交易者常出現以下心理問題：

一是過分投機心態嚴重。投資是財富增值的過程，但是不少人把其當成暴富的捷徑，從而使投資變成了賭博。

二是放棄了熟悉的品種，盲目跟風和與他人攀比，不能堅守交易原則。

三是交易計劃常常更改。標的物稍一波動，便不時進行調整，結果使心態變壞。