證券投資基金管理公司是指經中國證券監督管理委員會批準，在中國境內設立，從事證券投資基金管理業務的企業法人。下面是理財小編整理的關于如何掌握基金公司的分類與設立原則，歡迎閱讀!

基金公司的分類

從狹義來說，基金公司僅指經證監會批準的、可以從事證券投資基金管理業務的基金管理公司(公募基金公司);從廣義來說，基金公司分公募基金公司和私募基金公司。公募基金公司的經營業務以及人員活動受證監會監管，其從業人員屬于基金業從業人員;私募基金公司不受監管(新基金法可能會將私募基金納入證監會監管)。

從組織形式上說，基金公司分為公司制基金公司和有限合伙制基金公司。實踐來看，公募基金公司全部為公司制基金公司，私募基金公司既采用公司制的，也有采用有限合伙制的。

基金公司的設立原則

基金公司依《公司法》成立。根據我國《公司法》第二條、第三條的規定，公司是依照《公司法》設立的、采用有限責任公司或股份有限公司形式的企業法人。

在設立原則上，我國《公司法》第六條規定，符合設立條件的，由公司登記機關分別登記為有限責任公司或者股份有限公司。《公司法》第九十三條規定，以募集方式設立股份有限公司公開發行股票的，還應當向公司登記機關報送國務院證券監督管理機構的核準文件。

規范基金公司經營運作的相關法規以《中華人民共和國證券投資基金法》、《證券投資基金管理公司管理辦法》為核心,《中華人民共和國信托法》、《私募證券投資基金業務管理暫行辦法》和其他相關行政法規為配套的完善的基金監管法規。

基金公司的經營范圍

注冊基金公司經營范圍：

1、管理型企業的經營范圍可以核定為：非證券業務的投資管理、咨詢;參與設立投資型企業與管理型企業。不得從事證券類投資、擔保，不得以公開方式募集資金。

2、非管理基金型企業的經營范圍除可以核定以上范圍外，還可以核定：非證券業務的投資;代理其他投資企業或個人的投資。不得從事證券類投資、 擔保。不得以公開方式募集資金。

3、管理型企業和投資型企業均可申請從事上述經營范圍以外的其他經營項目，但不得從事證券類投資、擔保。不得以公開方式募集資金。 投資型企業不得成為上市公司的股東，但是所投資的未上市企業上市 后，投資型企業所持股份的未轉讓部分及其配售部分不在此限。

主要股東具備的條件

基金公司基金公司

第七條　基金管理公司的主要股東是指出資額占基金管理公司注冊資本的比例(以下簡稱出資比例)最高，且不低于25%的股東。

主要股東應當具備下列條件：

(一)從事證券經營、證券投資咨詢、信托資產管理或者其他金融資產管理;

(二)注冊資本不低于3億元人民幣;

(三)具有較好的經營業績，資產質量良好;

(四)持續經營3個以上完整的會計年度，公司治理健全，內部監控制度完善;

(五)沒有因違法違規行為受到行政處罰或者刑事處罰;

(六)沒有挪用客戶資產等損害客戶利益的行為;

(七)沒有因違法違規行為正在被監管機構調查，或者正處于整改期間;

(八)具有良好的社會信譽，在稅務、工商等行政機關，以及金融監管、自律管理、商業銀行等機構無不良記錄。

第二條　基金管理公司除主要股東外的其他股東，注冊資本、凈資產應當不低于1億元人民幣，資產質量良好，且具備本辦法第七條第二款第(四)項至第(八)項規定的條件。

第三條　中外合資基金管理公司中，出資比例最高的境內股東應當具備本辦法第七條第二款規定的主要股東的條件;其他境內股東應當具備本辦法第八條規定的條件。

境外股東具備的條件

中外合資基金管理公司的境外股東應當具備下列條件：

(一)所在國家或者地區具有完善的證券法律和監管制度，中國證監會認可的其他機構簽訂證券監管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監管合作關系;

(二)實繳資本不少于3億元人民幣的等值可自由兌換貨幣;

(三)經國務院批準的中國證監會規定的其他條件。

第四條　基金管理公司股東的出資比例應當符合中國證監會的規定。

不得與其他股東同屬一個實際控制人或者有其他關聯關系。

中外合資基金管理公司外資出資比例或者擁有的權益比例。

第五條　控股基金管理公司的數量不得超過一家。

第六條　申請設立基金管理公司，申請人應當按照中國證監會的規定報送設立申請材料。

主要股東應當組織、協調設立基金管理公司的相關事宜，對申請材料的真實性、完整性負主要責任。

第七條　申請期間申請材料涉及的事項發生重大變化的，申請人應當自變化發生之日起5個工作日內向中國證監會提交更新材料;股東發生變動的，應當重新報送申請材料。

第八條　中國證監會依照《行政許可法》和《證券投資基金法》第十四條第一款的規定，受理基金管理公司設立申請，并進行審查，做出決定。

第九條　中國證監會審查基金管理公司設立申請，可以采取下列方式：

(一)征求相關機構和部門關于股東條件等方面的意見;

(二)采取專家評審、核查等方式對申請材料的內容進行審查;

(三)自受理之日起5個月內現場檢查基金管理公司設立準備情況。

第十條　中國證監會批準設立基金管理公司的，申請人應當自收到批準文件之日起30日內向工商行政管理機關辦理注冊登記手續;憑工商行政管理機關核發的《企業法人營業執照》向中國證監會領取《基金管理資格證書》。

中外合資基金管理公司還應當按照法律、行政法規的規定，申領《外商投資企業批準證書》，并開設外匯資本金賬戶。

基金管理公司應當自工商注冊登記手續辦理完畢之日起10日內，在中國證監會指定的報刊上將公司成立事項予以公告。