實際控制人市場禁入是一種新政處罰,與實際控制人持有的股份沒有任何的關(guān)系,實際控制人被市場禁入以后,不能在上市公司擔(dān)任高管,可是依然是上市公司實際控制人和大股東。
根據(jù)證券法第二百二十一條規(guī)定證券市場禁入,是指在一定期限內(nèi)直至終身不得從事證券業(yè)務(wù)、證券服務(wù)業(yè)務(wù),不得擔(dān)任證券發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員,或者一定期限內(nèi)不得在證券交易所、國務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國性證券交易場所交易證券的制度。終身禁入處罰更加嚴(yán)厲一些,就是終身不得擔(dān)任高管。
2015年5月18日中國證券監(jiān)督管理委員會發(fā)布《關(guān)于修改〈證券市場禁入規(guī)定〉的決定》修訂),其中有八種情形可以實施終身市場禁入。
但是市場禁入并不會剝奪實際控制人所持的股份,所持股份具有表決權(quán)/股利分配權(quán)等法定權(quán)力。也具有減持權(quán)利,但是減持股份需要符合有關(guān)減持規(guī)定。
市場禁入國內(nèi)外都有,像特斯拉創(chuàng)始人馬斯克也被市場禁入,因為私有化特斯拉涉嫌虛假陳述,證交會責(zé)令馬斯克辭去特斯拉首席執(zhí)行官職務(wù),并禁止他在任何一家上市公司中擔(dān)任高管或董事。
索菱股份通過虛增營業(yè)收入、虛減管理費用等連續(xù)三年虛增利潤總額合計8.5億元,證監(jiān)會對肖行亦(索菱股份董事長兼總經(jīng)理)采取終身市場禁入措施。