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基金管理人合規管理的基本原則包括

發布時間:2023-08-19 14:33:27 來源:網絡投稿

基金管理人合規管理的基本原則包括?據悉合規管理的基本原則包括:(1)獨立性原則:指合規部門和督察長在基金公司組織體系中應當有獨立地位,合規管理應當獨立于其他各項業務經營活動。(2)客觀性原則:指合規人員應當依照相關法規對違規事實進行客觀評價,避免出現合規人員自身與業務人員合謀的違規行為。(3)公正性原則:指合規人員在對業務部門進行核查時,應當堅持統一標準來對違規行為風險進行評估和報告。(4)專業性原則:指合規人員應當熟悉業務制度,了解基金管理人各種業務的運作流程,并準確理解和把握法律法規的規定和變動趨勢。(5)協調性原則:指合規人員應當正確處理與公司其他部門及監管部門的關系,努力形成公司的合規合力,避免內部消耗。這些都是書本上的概念性內容,屬于基金法律法規的章節部分,如果有需要報考基金從業資格考試的同學可以理解記憶。

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